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山西证券基金投顾业务正式获得展业资格

2022-01-05 15:55:20来源:资本邦

1月5日,资本邦了解到,历时4个多月,日,山西证券基金投顾业务终于通过山西证监局现场检查,正式获得展业资格。山西证券表示,基金投顾业务代表了财富管理的未来和方向,将会大幅度地改变现有财富管理业务的商业模式和获客模式。

公开资料显示,山西证券于2021年7月2日拿到基金投顾业务试点资格。公司成立于1988年,是全国首批证券公司之一,并于2010年11月挂牌深交所上市,根据2021年证券公司分类评价结果,山西证券被评为A类A级。

据悉,在基金投顾业务策略方面,山西证券表示将打造“让投资更明白——汇享人生,汇盈未来”的品牌战略,坚持买方视角,推出“汇管家”“汇安心”“汇幸福”“汇恒远”等多个系列的组合策略,满足不同类型客户多样化、个化需求。

另值一提的是,2021年11月,山西证券全资资管子公司山证资管获发营业执照,正式开展证券资管和公募基金业务,这一动作也被外界视为山西证券向大财富管理转型的重要一环。

而随着山西证券展业,此前获批的29家获基金投顾试点资格的券商中,已有15家获准展业,其中,首批已开业名单包括国联证券、银河证券、国泰君安、中金财富、华泰证券、中信建投、申万宏源,第二批展业机构还有中信证券、招商证券、国信证券、东方证券、财通证券、兴业证券、中泰证券和山西证券。

与此同时,上述15家展业券商中,也有不少券商在基金投顾业务上已经取得突破进展。例如,首批展业券商中,华泰证券、国联证券、国泰君安基金投顾签约资产规模相继突破百亿。

此外,第二批展业的券商中,中信证券资产管理规模增速更是可谓“一骑绝尘”。截至2021年12月29日,尽管中信证券基金投顾业务上线才60天,但签约资产已突破70亿元,签约客户数接9万人。

天风证券研究报告认为,居民财富管理需求高景气发展下,基金投顾业务有望成为券商创造财富管理增量,提升整体盈利稳定的重要通道。

东吴证券非银则分析表示,各家券商打造差异化投顾模式,基金投顾业务实现了“从0到1”的突破,预计未来券商将以基金投顾为“抓手”,从代销金融产品为主的卖方投顾转向账户管理的买方投顾时代,重塑财富管理行业。

此外,日中欧财富发布2021《试点两周年基金投顾业务发展白皮书》显示,73.18%的投资者认为基金投顾帮助自己提升了投资盈利。从用户的反馈来说,基金投顾试点两周年,基本达到了“改变基金赚钱,基民不赚钱的局面”这一初衷。

标签: 展业资格 山西证券 财富管理 商业模式 基金投顾

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